專利實施強制許可辦法
2021-02-07 15:09:06
頒發(fā)單位:國家知識產(chǎn)權(quán)局
編號:國家知識產(chǎn)權(quán)局局長令第31號
發(fā)行日期:2003年6月13日
實施日期:2003年7月15日
已經(jīng)局務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2003年7月15日起施行。
2003年6月13日
第一章總則
第一條為了規(guī)范發(fā)明專利或者實用新型專利強制許可(以下簡稱強制許可)的授予、授予和終止程序，根據(jù)《中華人民共和國專利法》(以下簡稱專利法)、《中華人民共和國專利法實施細則》(以下簡稱專利法實施細則)及有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條國家知識產(chǎn)權(quán)局負責(zé)受理、審查和決定強制許可、強制許可費裁決和終止強制許可的請求。
第三條申請強制許可、支付強制許可費和終止強制許可，應(yīng)當(dāng)以中文書面形式辦理。
按照本辦法提交的證明和證明文件為外文的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)同時提交中文譯本。未按要求提交中文譯文的，視為未提交證書及證明文件。
第四條具備實施條件的單位請求發(fā)明或者實用新型專利權(quán)人在合理條件下許可其專利，在合理期限內(nèi)未取得許可的，可以依照專利法第四十八條的規(guī)定請求實施發(fā)明專利或者實用新型專利的強制許可。
一項專利發(fā)明或者實用新型相對于以前的專利發(fā)明或者實用新型有重大技術(shù)進步和重大經(jīng)濟意義，并且其實施有賴于以前的發(fā)明或者實用新型的實施的，專利權(quán)人可以依照專利法第五十條的規(guī)定請求強制許可實施以前的專利，前專利權(quán)人也可以請求強制許可實施以后的專利。
在國家緊急或者非常情況下，或者為了公共利益的目的，國務(wù)院有關(guān)主管部門有權(quán)依照專利法第四十九條的規(guī)定，請求實施發(fā)明專利或者實用新型專利的強制許可。
第五條請求人委托專利代理機構(gòu)請求強制許可的，應(yīng)當(dāng)提交授權(quán)委托書。
有兩個以上請求人且未委托專利代理機構(gòu)的，請求書中指定的第一個請求人為代理人，請求書中另有規(guī)定的除外。
第二章強制許可請求的審查和決定
第六條申請強制許可的，應(yīng)當(dāng)向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交強制許可申請書，載明下列事項:
(一)請求人的名稱和地址。
(二)索賠人或其總部所在國的國籍；
(三)請求強制許可的發(fā)明專利或者實用新型專利的名稱、專利號、申請日、授權(quán)公告日；
(四)請求強制許可的發(fā)明專利或者實用新型專利的專利權(quán)人的姓名；
(五)申請強制許可的理由和事實；
(六)請求人委托專利代理機構(gòu)時應(yīng)當(dāng)注明的相關(guān)事項；未委托專利代理機構(gòu)的請求人的姓名、地址、郵政編碼和聯(lián)系電話；
(七)索賠人的簽名或蓋章；委托代理的，還應(yīng)當(dāng)有專利代理機構(gòu)的印章；
(8)附加文件清單；
(九)其他需要注意的事項。
請求書及其所附文件一式兩份。
第七條強制許可請求涉及多項發(fā)明專利或者實用新型專利的，涉及兩個以上專利權(quán)人的，應(yīng)當(dāng)按照不同的專利權(quán)人分別提出。
第八條有下列情形之一的，國家知識產(chǎn)權(quán)局不予受理強制許可請求，并通知請求人:
(一)請求強制許可的發(fā)明專利或者實用新型專利的專利號不清楚或者難以確定的；
(2)請求文件不使用中文；
(3)請求強制許可顯然沒有理由。
第九條請求文件不符合本辦法第六條、第七條規(guī)定的，請求人應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起15日內(nèi)補正。期滿未補正的，視為未提出請求。
請求人應(yīng)當(dāng)自提出強制許可請求之日起1個月內(nèi)繳納強制許可請求費；逾期或未足額支付的，視為未提出請求。
第十條國家知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)專利法、專利法實施細則和本辦法向?qū)＠麢?quán)人發(fā)送強制許可請求書副本。專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)在指定的期限內(nèi)陳述意見。期限屆滿未答復(fù)的，不影響國家知識產(chǎn)權(quán)局作出的決定。
第十一條國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)對請求人陳述的理由和提交的相關(guān)證明文件進行審查。需要現(xiàn)場核查的，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進行現(xiàn)場核查。
申請人陳述的理由和提交的相關(guān)證明文件不充分或者不真實的，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)在作出駁回強制許可請求的決定前通知申請人，并給予其陳述意見的機會。
第十二條請求人或者專利權(quán)人要求聽證的，由國家知識產(chǎn)權(quán)局組織聽證。
國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)在開庭7日前通知請求人、專利權(quán)人和其他利害關(guān)系人。
除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的以外，聽證應(yīng)當(dāng)公開進行。
國家知識產(chǎn)權(quán)局舉行聽證會時，請求人、專利權(quán)人和其他利害關(guān)系人可以申辯和質(zhì)證。
舉行聽證時，應(yīng)當(dāng)制作聽證筆錄，由聽證參加人確認后簽名或者蓋章。
依照專利法第四十九條的規(guī)定請求強制許可的，不適用本條規(guī)定的聽證程序。
第十三條有下列情形之一的，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)作出駁回強制許可請求的決定，并通知請求人:
(一)申請人不具備本辦法第四條規(guī)定的主體資格；
(二)請求強制許可的理由不符合專利法第四十八條、第四十九條、第五十條的規(guī)定；
(三)強制許可請求涉及的發(fā)明創(chuàng)造是半導(dǎo)體技術(shù)的，理由不符合專利法實施細則第七十二條的規(guī)定。
申請人對駁回強制許可請求的決定不服的，可以在收到通知之日起3個月內(nèi)向人民法院提起訴訟。
第十四條申請人可以隨時撤回強制許可請求。在國家知識產(chǎn)權(quán)局作出決定前，請求人撤回請求的，強制許可請求的審查程序終止。
在國家知識產(chǎn)權(quán)局作出決定前，請求人與專利權(quán)人訂立專利許可合同的，應(yīng)當(dāng)及時通知國家知識產(chǎn)權(quán)局，撤回其強制許可請求。
第十五條對強制許可請求進行審查，未發(fā)現(xiàn)拒絕理由的，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)作出給予強制許可的決定，并說明下列事項:
(一)取得強制許可的個人或者單位的名稱和地址；
(二)發(fā)明專利或者實用新型專利強制許可的名稱、專利號、申請日、授權(quán)公告日；
(三)給予強制許可的范圍、規(guī)模和期限；
(四)決定的理由、事實和法律依據(jù)；
(五)國家知識產(chǎn)權(quán)局的印章和負責(zé)人的簽名；
(六)決定的日期；
(七)其他相關(guān)事項。
給予強制許可的決定應(yīng)當(dāng)及時通知請求人和專利權(quán)人。
第十六條專利權(quán)人對給予強制許可的決定不服的，可以自收到通知之日起3個月內(nèi)向人民法院提起訴訟。
第十七條給予強制許可的生效決定應(yīng)當(dāng)在專利登記簿上登記，并在國家知識產(chǎn)權(quán)局專利公報、政府網(wǎng)站和中國知識產(chǎn)權(quán)報上公告。
第三章強制許可費裁定請求的審查和裁定
第十八條請求國家知識產(chǎn)權(quán)局授予強制許可費，應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)給予強制許可的決定已經(jīng)公布；
(二)請求人是專利權(quán)人或者取得實施強制許可的單位或者個人；
(3)雙方協(xié)商不能達成協(xié)議的。
第十九條申請征收強制許可費的，應(yīng)當(dāng)提交強制許可費征收申請書，載明下列事項:
(一)請求人的名稱和地址。
(二)索賠人的國籍或索賠人總部所在國；
(三)給予強制許可決定的文件編號；
(4)被請求人的姓名和地址；
(五)請求裁決強制許可費的理由；
(六)請求人委托專利代理機構(gòu)時應(yīng)當(dāng)注明的相關(guān)事項；未委托專利代理機構(gòu)的請求人的姓名、地址、郵政編碼和聯(lián)系電話；
(七)索賠人的簽名或蓋章；委托代理的，還應(yīng)當(dāng)有專利代理機構(gòu)的印章；
(8)附加文件清單；
(九)其他需要注意的事項。
申請人應(yīng)提交申請及其所附文件一式兩份。
第二十條有下列情形之一的，國家知識產(chǎn)權(quán)局不予受理強制許可費裁決請求，并通知請求人:
(一)給予強制許可的決定不明確或者尚未公布的；
(2)請求文件不使用中文；
(3)明顯沒有理由要求判給強制許可費。
第二十一條請求文件不符合本辦法第十九條規(guī)定的，請求人應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起15日內(nèi)補正。期滿未補正的，視為未提出請求。
請求人應(yīng)當(dāng)自提出請求之日起1個月內(nèi)支付強制許可費的裁決請求費；逾期或未足額支付的，視為未提出請求。
第二十二條國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)將依照專利法、專利法實施細則和本辦法規(guī)定的強制許可費裁定請求書副本發(fā)送對方，對方應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)陳述意見。期限屆滿未答復(fù)的，不影響國家知識產(chǎn)權(quán)局作出的決定。
強制許可費裁決過程中，雙方可以提交書面意見。國家知識產(chǎn)權(quán)局可以根據(jù)案件需要聽取雙方的口頭意見。
第二十三條請求人可以隨時撤回裁定請求。在國家知識產(chǎn)權(quán)局作出決定前，請求人撤回裁定請求的，裁定程序終止。
第二十四條國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)自收到請求之日起3個月內(nèi)作出授予強制許可費的決定。
第二十五條強制許可費裁決決定應(yīng)當(dāng)載明下列事項:
(一)取得強制許可的個人或者單位的名稱和地址；
(二)發(fā)明專利或者實用新型專利強制許可的名稱、專利號、申請日、授權(quán)公告日；
(三)裁決的內(nèi)容和理由；
(四)國家知識產(chǎn)權(quán)局的印章和負責(zé)人的簽名；
(五)決定的日期；
(六)其他相關(guān)事項。
強制許可費的裁決應(yīng)及時通知雙方。
第二十六條專利權(quán)人和取得實施強制許可的單位或者個人可以在收到通知之日起3個月內(nèi)向人民法院提起訴訟。
第四章終止強制許可請求的審查和決定
第二十七條強制許可決定規(guī)定的強制許可期限屆滿，強制許可自動終止。
強制許可自動終止的，由國家知識產(chǎn)權(quán)局在專利登記簿上登記，并在國家知識產(chǎn)權(quán)局專利公報、政府網(wǎng)站、中國知識產(chǎn)權(quán)報上公告。
第二十八條強制許可的理由消除，在給予強制許可的決定規(guī)定的強制許可期限屆滿前不再發(fā)生的，專利權(quán)人可以請求國家知識產(chǎn)權(quán)局作出終止強制許可的決定。
請求終止強制許可的，應(yīng)當(dāng)提交終止強制許可的書面請求，載明下列事項:
(一)專利權(quán)人的名稱和地址；
(二)專利權(quán)人的國籍或者其總部所在國；
(3)要求終止的授予強制許可的決定的文件編號；
(四)請求終止強制許可的理由和事實；
(五)專利權(quán)人委托專利代理機構(gòu)時應(yīng)當(dāng)注明的有關(guān)事項；未委托專利代理機構(gòu)的專利權(quán)人的名稱、地址、郵政編碼和聯(lián)系電話；
(六)專利權(quán)人的簽名或者蓋章；委托代理的，還應(yīng)當(dāng)有專利代理機構(gòu)的印章；
(7)附加文件清單；
(八)其他需要注意的事項。
專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)提交請求書及其附加文件一式兩份。
第二十九條有下列情形之一的，國家知識產(chǎn)權(quán)局不予受理終止強制許可的請求，并通知請求人:
(一)請求人不是被強制許可的發(fā)明專利或者實用新型專利的權(quán)利人；
(2)未注明請求終止的強制許可授予決定的文號；
(3)請求文件不使用中文；
(四)明顯沒有理由終止強制許可的。
第三十條終止強制許可的請求文件不符合本辦法第二十八條規(guī)定的，請求人應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起15日內(nèi)補正。期滿未補正的，視為未提出請求。
第三十一條對依照本辦法規(guī)定終止強制許可的請求，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)將請求副本發(fā)送給取得強制許可實施的單位或者個人。取得實施強制許可的單位或者個人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)陳述意見。期限屆滿未答復(fù)的，不影響國家知識產(chǎn)權(quán)局作出的決定。
第三十二條國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)對專利權(quán)人陳述的理由和提交的相關(guān)證明文件進行審查。需要現(xiàn)場核查的，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進行現(xiàn)場核查。
專利權(quán)人陳述的理由和提交的有關(guān)證明文件不充分或者不真實的，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)在作出決定前通知專利權(quán)人，并給予其陳述意見的機會。
第三十三條經(jīng)審查認為終止強制許可的請求理由無效的，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)作出駁回終止強制許可請求的決定。
專利權(quán)人對駁回終止強制許可請求的決定不服的，可以自收到通知之日起3個月內(nèi)向人民法院提起訴訟。
第三十四條專利權(quán)人可以隨時撤回終止強制許可的請求。專利權(quán)人在國家知識產(chǎn)權(quán)局作出決定前撤回請求的，相關(guān)程序終止。
第三十五條對終止強制許可的請求進行審查，未發(fā)現(xiàn)駁回理由的，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)作出終止強制許可的決定，并說明下列事項:
(一)專利權(quán)人的名稱和地址；
(二)取得強制許可的個人或單位的名稱和地址；
(三)發(fā)明專利或者實用新型專利的名稱、專利號、申請日、授權(quán)公告日；
(四)給予強制許可決定的文件編號；
(五)決定的事實和法律依據(jù)；
(六)國家知識產(chǎn)權(quán)局的印章和負責(zé)人的簽名；
(七)決定的日期；
(八)其他相關(guān)事項。
終止強制許可請求的決定應(yīng)當(dāng)及時通知專利權(quán)人和取得強制許可的單位或者個人。
第三十六條取得實施強制許可的單位或者個人對終止強制許可的決定不服的，可以自收到通知之日起3個月內(nèi)向人民法院提起訴訟。
第三十七條終止強制許可的生效決定應(yīng)當(dāng)在專利登記簿上登記，并在國家知識產(chǎn)權(quán)局專利公報、政府網(wǎng)站和中國知識產(chǎn)權(quán)報上公告。
第五章補充規(guī)定
第三十八條本辦法由國家知識產(chǎn)權(quán)局負責(zé)解釋。
第三十九條本辦法自2003年7月15日起施行。
